厘清日常监管与稽查执法的关系
日常监管与稽查执法需要相互结合、协调发展，进而提高监管效率和查处违法违规行为力度
日前召开的2014年全国证券期货监管工作会议再次透露出要厘清日常监管与稽查执法的关系。对于资本市场的日常监管和稽查执法，证监会主席肖钢在去年的证券期货稽查执法工作会议上就强调，稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，是履行“两维护、一促进”职责的根本保障。
对此，对外经贸大学金融产品与投资研究中心主任宋国良接受《证券日报》记者采访时表示，稽查执法主要是对违法违规事件进行事后的查处，日常监管主要是制度的建立，建立防范体系、防范措施，这两者需要在监管层的监管方面相互结合、协调的发展，这样可以在日后的执法过程当中进一步提高监管的效率和查处违法违规行为的力度。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新也表示，从最近一段时期的违法违规案例可以看出，监管层在日常监管和稽查执法方面都加大了力度。
董登新指出，监管层在制度方面的完善和健全需要适应过程，在制度确立后需要按照制度的规范来操作和运作。但是，在这其中依然会出现原有制度出现漏洞的情况，这就需要对可能存在的漏洞进行日常监管和稽查执法，进而对违法违规行为起到威慑和震慑的作用，同时也会对未来制度的完善起到一定的依据作用。
而对于厘清日常监管与稽查执法的关系，宋国良认为，对于这两者关系不能片面的去理解，制定两者的工作规则需要在信息的公布上及时沟通，并且要循序渐进的发展和协同配合。此外，目前资本市场是在不断变化的情况下发展的，而政府需要在这种不断变化的过程中把握政策的尺度。与此同时，随着市场的不断变化，监管手段与稽查执法也要在相互配合的状态下寻找一个协调发展的平衡点。 （本报记者 丁 鑫）
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