編者按：日前，2014年全國証券期貨監管工作會議在北京召開。作為今年資本市場改革發展的總定調與總部署，會議備受市場各方關注。中國証監會主席肖鋼在會議上提出了2014年証券期貨監管轉型的“六個轉變”以及九項主要任務。《証券日報》從中提煉出2014年資本市場監管工作的七大看點並作出深入解讀，以期給資本市場參與各方帶來思考和啟迪。
保護中小投資者權益應法治先行
宋一欣表示，應盡快修訂《証券法》，同時針對內幕交易、市場操縱、老鼠倉等違法違規行為，制定刑事司法解釋
“監管取向從注重融資，向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變。保護投資者就是保護資本市場，保護小投資者就是保護全體投資者。”這是中國証監會主席肖鋼在2014年全國証券期貨監管工作會議上對加強投資者保護的再次強調。對此，接受記者採訪的業內人士認為，肖鋼的此番表態表明了投資者保護作為監管部門工作的重中之重，今年投資者保護的制度體系將更加完整，這將有利於重振投資者士氣，增強市場信心，重新煥發市場激情與活力。
因此，長期以來，黨中央、國務院對保護中小投資者工作一直高度重視。
新一屆政府成立之初，國務院總理李克強在回答中外記者提問時就提出要保護投資者，尤其是中小投資者的合法權益。2013年5月，李克強總理在國務院第七次常務會議上提出，要制定中小投資者權益保護相關政策。此后，國務院批轉的《關於2013年深化經濟體制改革重點工作的意見》，明確提出健全投資者尤其是中小投資者權益保護政策體系。2013年11月，十八屆三中全會決定明確要求，“優化上市公司投資者回報機制，保護投資者尤其是中小投資者合法權益”。
2013年12月27日，國務院辦公廳發布《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，意見針對長期以來投資者保護存在的突出問題，構建了資本市場中小投資者權益保護的制度體系，是指導我國資本市場中小投資者權益保護工作和促進資本市場持續健康發展的綱領性文件。
與此同時，中國証監會也一直把保護投資者權益作為工作重點，採取了一系列政策措施，取得了積極成效。特別是肖鋼上任以來，明確提出了“保護中小投資者就是保護資本市場，真正捍衛市場公平和平等的原則，就必須旗幟鮮明地保護中小投資者。”，“要在全社會形成保護中小投資者的良好氛圍，使中小投資者享受到資本市場改革發展的紅利”。
“要把投資者權益保護落到實處，需要法治先行，執法要到位。”知名証券維權律師、上海新望聞達律師事務所副主任宋一欣接受《証券日報》記者採訪時表示，要充分發揮一線監管機構的主動性，推動完善監管執法配套的相關法律制度。宋一欣認為，首先應先盡快修訂《証券法》。同時，針對內幕交易、市場操縱民事賠償司法解釋和虛假陳述、市場操縱、老鼠倉等違法違規行為，制定刑事司法解釋，加大刑事處罰力度。（本報記者 侯捷寧）
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