二、政府與市場發揮作用的機理
（一）市場發揮作用的機理
市場經濟的基本特點是決策機制屬於分散決策，協調機制是價格，激勵機制是個人物質利益。市場機制運轉循環的原動力是市場活動參與者的經濟利益。在市場經濟中，市場是聯結主要經濟關系和各種交易行為的紐帶，各市場運行主體之間的交易活動引起商品、服務和生產要素等市場客體的流動，從而推動整個市場體系的運行。價格是調整經濟關系的基礎。價格由供求關系決定。各經濟主體通過自由交換而形成價格，價格的漲落又會引導生產和消費行為，使資源從利潤率較低的部門向利潤率較高的部門流動。隨著資源從利潤率較低部門流出，商品供給減少，價格會有所提高，從而提高利潤率﹔資源向利潤率較高部門流入，商品供給增加，價格會有一定程度下降，利潤率也會降低，在連續的生產周期，資源會向著所有部門達到社會平均利潤率的方向持續流動，從而實現資源的高效配置，提高整個社會的勞動生產率和生產效率。隨著市場經濟的發展，現代市場體系功能越來越完備，結構越來越復雜，已經形成一個規模龐大的市場體系，包括商品市場、服務市場、信息市場、金融市場以及勞動力、技術等生產要素市場，包括現貨市場和期貨市場，包括有形商品交易市場以及近年來迅速發展的虛擬市場和迅速膨脹的金融衍生品市場。由於市場體系的充分發展，市場的空間結構也進一步擴展，在一國范圍內由區域市場逐步形成統一大市場，並在此基礎上進一步延伸到國外，構成世界市場體系。正是這樣一個復雜的市場結構體系以及由此而形成的價格機制、競爭機制、反饋機制和風險機制等功能，使得雖然市場經濟是分散決策的機制，但就像受到看不見的手引導一樣，市場主體在追求利益最大化的過程中，也在促進實現資源的合理配置。市場機制的運作機理如下：
一是價格機制引導供求。價格機制是市場經濟最核心的機制，市場具有協調商品供求結構、使之趨於平衡的內在功能，這是通過價格杠杆的調節實現的。價格機制又可分為價格形成機制和價格引導機制。價格是由各市場主體通過自由交換形成的，因而價格能夠反映出該商品的社會供求情況。通過價格信號，市場經濟又能自動調節社會總供給和總需求，調節包括生產、分配、交換、消費在內的社會經濟的運行過程。在價格和利潤誘導下的資源自由和充分流動，可使產業結構、部門結構趨於均衡化、合理化，實現資源的高效配置。另外，價格機制還可以促進競爭和激勵，決定和調節收入分配等。價格的這種刺激和激勵，反映到宏觀層面就為經濟發展提供了源源不斷的內在動力。
二是競爭機制鼓勵創新。競爭機制是市場經濟最重要的經濟機制，也是價格機制發揮作用的前提。競爭機制要求在平等競爭的基礎上，依據優勝劣汰的法則來調節市場運行。競爭機制能夠形成企業的活力和發展的動力，促進企業降低成本、增加利潤，促進企業優化組織結構、改善管理，促進企業通過技術創新獲得競爭優勢。競爭機制還促進企業根據市場需求組織和安排生產，使生產與需求相適應﹔對產品價格形成向下的壓力，在生產更多適銷對路產品的同時，推動產品價格降低，使消費者獲得更大的實惠。通過優勝劣汰，競爭機制在保持市場旺盛活力的同時提高了全社會的勞動生產率。需要強調的是，市場在推進技術進步方面具有其他機制不可替代的作用。激烈的市場競爭和價格激勵，給市場主體注入研發投入、改進生產技術的動力。而這種技術進步能否獲得市場認可，則由消費者說了算，因而也在最大程度上保護了消費者權益。
三是反饋機制傳遞信息。傳遞信息是市場的一個基本功能。市場反饋的信息，包括價格信息，也包括交換過程中產生的生產、消費等各種經濟信息。這些信息經過市場轉換，又以新的形式反饋輸出，反映市場上商品供給和需求狀況，反映社會資源配置情況，預示市場供求變動趨勢，從而擴大價格信息的影響，引導市場行為。充分（全面、客觀、及時）的信息，能夠降低交易風險和交易成本，減少當事人面對的不確定性，提高當事人從事經濟活動的效率和效益。另外，市場反饋機制還會節省經濟當事人在搜集、加工、整理和使用信息各環節的成本費用。當然，市場反饋的信息有真偽之分，而且信息有整體性信息和局部性信息、長期性信息和短期性信息之別，市場主體需要加強對信息的識別能力，才能有效利用信息。
四是風險機制提示風險。市場經濟中的風險機制，表現為市場主體追求利益的行為與面臨風險之間的有機聯系。這裡的風險可以是各方面的風險。在產權清晰的條件下，風險機制是市場經濟健康運行的保障。首先，風險機制是市場運行的約束機制。在市場經營過程中，任何企業在從事生產經營時都會面臨盈利、虧損和破產的風險。風險與競爭密不可分，沒有競爭就不會有風險，沒有風險也不需要競爭。風險機制與競爭機制共同作用，才能實現優勝劣汰，將不合格企業淘汰出局，保持市場經濟的健康和活力，調節市場供求。在競爭可能帶來的虧損乃至破產的巨大壓力下，市場主體努力改善經營管理，增強市場競爭實力，提高自身對經營風險的預警能力、處理能力和適應能力。其次，風險機制也激發人們的冒險精神。風險機制的存在，也會通過利益誘導，誘導市場主體不墨守成規、進入風險較大的領域。這也是市場活力的重要來源。
（二）市場失靈和市場缺陷
盡管市場在提高經濟效率上有著其他機制難以替代的巨大功能，但是市場並不是萬能的。雖然從理論上講，完全競爭的市場機制能夠實現帕累托最優狀態，即最優經濟效率的狀態，但這要滿足一些假設的前提條件，比如人是理性的、市場是完全競爭的、信息是完全和對稱的、沒有外部效應、交易成本可以忽略不計、不存在規模報酬遞減現象等，而這些前提條件在現實生活中是難以具備的。外部效應的客觀存在，導致市場有失效的領域﹔人的行為動機並不總是追求個人利益最大化，信息不對稱的客觀存在等，導致所謂完全競爭的市場在現實中並不可能存在。而且，所謂的帕累托效率，指的是經濟中的資源配置已經達到了這樣一種狀態：資源配置的改變不會在任何一個人效用水平至少不下降的情況下使其他人的效用水平有所提高。帕累托效率回避了市場機制的一個固有局限———收入分配問題，那麼一個完全使人厭惡的社會或經濟也可以是帕累托最優的。所以，即使能夠建立一個完全競爭的市場機制來實現帕累托效率，單純以這一效率為評判市場經濟好壞的依據，顯然不能解決貧富兩極分化和自發競爭導致的經濟波動問題，甚至會違背人類社會進步的共同理想。市場存在的這些不足之處，為政府發揮作用提供了空間。市場失效（失靈）也是一種客觀存在，主要表現在：
一是宏觀性失靈。市場運行所達成的經濟平衡是通過事后調節和分散決策實現的，這就必然引起社會總供求失衡並導致經濟衰退和通貨膨脹，不可避免地帶來經濟頻繁波動和資源浪費。事后調節達成的經濟平衡要有一定的周期，在這一過程中總是要犧牲一部分人的利益，造成失業和貧困等社會問題。
二是公共性失靈。市場在提供某些社會公共產品和服務上存在失效。公共產品具有非競爭性、非排他性的性質，其產權無法清晰地界定。這就難以形成市場價格，難以通過市場機制引導必要數量和質量的社會資源配置於公共產品的供應上。對於同時具備非競爭性、非排他性的純公共物品，比如國防、公安、環境保護、社會秩序等，所需投資量巨大，回收期漫長，盈利性較低或不盈利，私人資本無力或不願進入，如果由私人自願供給自然會導致供給不足，社會福利水平難以提高。
三是分配性失靈。財富和資本的積累存在著“馬太效應”。擁有的財富和資本越多，在競爭中佔據的地位就越有利，效率提高的可能性也越大，於是造成財富和資本向少數人進一步集中。因此，如果完全由市場機制自發地進行分配，就會導致社會成員之間收入差距過大。貧困者消費水平難以提高，會使有效需求不足，從而制約生產和社會經濟資源充分利用，損害效率，可能會引起社會不穩定，最終破壞經濟發展的效率。
四是外部性失靈。外部負效應指私人成本低於社會成本，這將導致資源存量的浪費﹔外部正效應指私人收益低於社會效益，這將導致該項經濟活動的激勵機制失靈。在出現外部負效應時，市場主體的行為受利益最大化驅動，導致市場主體為獲得自身的利益而犧牲社會利益，或對其他主體造成損害。外部效應是生產和消費過程中的成本或收益外部化，外部化的部分是不通過市場價格來實現社會資源的有效配置的，因而具有外部性的產品的市場價格是不完全的市場價格，是扭曲的市場價格，這就產生了市場的失效狀態。
五是信息性失靈。市場經濟行為主體的獨立性和分散性，使信息不對稱客觀存在，這就會導致市場活動的盲目性。常見的現象是交易主體的一方（往往是賣方）掌握更多的信息，從而使交易的另一方陷入不確定的環境中。從大的方面來看，雖然市場主體和決策者可以依據市場信息來採取市場行為，但因為市場信息所反映的是現有的供給結構和需求結構，不能有效地反映國民經濟與社會發展的長遠目標與結構，按照現有市場信息採取的行動，從長遠看可能並不利於經濟結構調整、產業結構升級和經濟向更高水平發展。
六是壟斷性失靈。自發的市場競爭會導致壟斷。由於資源的稀缺性和規模經濟性的作用，如果不加干預，市場就會出現一個或數個賣者壟斷的現象。此時價格不是由供求決定，而是由壟斷廠商決定。這是一種由規模報酬遞增特點決定的
天然壟斷，會排斥充分競爭，扭曲市場行為，妨礙市場機制的正常運作，降低市場配置資源的效率。
上述六個失靈，歸結起來就是：價格機制失靈，在難以形成價格的領域存在市場失靈﹔競爭機制失靈，在具有非競爭性的領域比如公共產品提供上存在市場失靈﹔反饋機制失靈，不能充分、及時地傳遞信息。同時，市場機制自身存在的自發性、盲目性缺陷，又導致壟斷、失業、社會貧富差距拉大和不可避免的經濟周期性衰退。盡管同市場能夠有效發揮作用的領域相比，市場失靈的領域是很小的，但是如果不加干預，就會產生很嚴重的后果。歷史上資本主義制度建立初期直至２０世紀初社會保障制度建立前勞工的悲慘境遇、２０世紀３０年代的經濟大危機、２００８年以來的國際金融危機以及全球環境問題等都是例証。所以，維持市場的良性運轉，克服市場缺陷和彌補市場失靈，就成為市場經濟條件下政府必須擔負的責任。
（三）政府的職能和發揮作用的手段
市場經濟中客觀存在的市場失靈、市場缺陷，正是需要政府發揮作用的領域。總體來看，現代政府的職能可以概括為三項：政治職能、社會職能和經濟職能。政治職能是政府最基本的職能，主要表現在維護國家主權、領土完整、國防和公共安全等。社會職能是政府對社會公共事務的社會管理職能，包括屬於政府管轄的社會公共管理與服務。經濟職能主要是政府通過宏觀調控等經濟手段平抑經濟周期，維護市場秩序，優化市場環境，以及投資公共事業，投資基礎設施，提供社會公共品或服務和福利政策等。上述職能發揮的地方，正是市場失效或存在缺陷的領域。
政府之所以能夠發揮克服市場缺陷和彌補市場失靈的作用，是因為與分散的市場主體相比，政府干預具有強制性和規模性，它存在如下優勢：政府有較強的公信力和財政資源，因而可以通過間接手段如財政、貨幣政策和直接手段如基礎設施投資來調控經濟，平抑經濟增長，防止經濟大起大落﹔政府有集中配置社會資源的能力，可以有效提供市場難以有效解決的社會公共產品與服務供給問題﹔政府擁有信息網絡優勢，不僅可以督促企業依法披露信息，而且還能夠加工處理信息，滿足社會的信息需求﹔政府擁有依法收稅的權力，可以對負的外部性征收稅費，對正的外部性給予補貼，從而將外部性內部化，抑制產生負的外部性的經濟活動，激勵產生正的外部性的經濟活動﹔政府可以通過相關法律和規制，規范市場秩序，防止壟斷﹔政府可以通過稅收、財政的轉移支付、社會保障等，調節社會收入分配，縮小貧富差距﹔政府可以通過出台公共政策以及稅收優惠等，鼓勵企業擴大招工，擴大勞動者就業。隻要政府的公共管理和服務是高效、科學的，從理論上說，政府就具備彌補市場失靈和缺陷的能力。
實現政府職能的主要手段包括：行政手段、經濟手段、法律手段。行政手段具有強制性、垂直性、無償性、穩定性和具體性的特點，其優點是統一集中、迅速有效。但它對於經濟的干預過於直接，容易扭曲價格機制，因此隻適合在一定范圍和一定領域應用，比如用於特殊行業如公共部門和特殊問題如處理經濟生活中的急迫問題，因此不是普遍的、長期的。經濟手段具有間接性、有償性、平等性和關聯性的特點，最適於管理經濟活動。經濟手段既包括財政政策和貨幣政策等宏觀調控政策，也包括產業政策以及經濟戰略、規劃等。通過宏觀調控手段干預市場運行，往往具有短期性和靈活性，其主要特點是通過政府對經濟政策的調整，改變市場運行的參數，以減少經濟波動的頻率、降低經濟波動的幅度。通過產業政策以及經濟戰略、規劃干預市場運行，比宏觀調控更具有前瞻性和長期性，但戰略和規劃必須跟著經濟形勢的變化而變化。法律手段具有嚴肅性、權威性、規范性的特點，有助於實現行政管理的統一化和穩定化。通過法律途徑干預市場運行主要是著眼於維護市場公平競爭的秩序，提供判別市場主體行為合理與否的規則，因此具有較強的剛性和約束力。制度供給也是法律手段的一種。政府通過制度供給對市場經濟行為予以規范，對市場失靈和缺陷予以矯正，是解決市場經濟弊端、發揮市場力量的有效方法。經濟手段和法律手段配合，經濟手段解決短期經濟問題，制度供給解決長期發展問題，才有利於發揮市場的最大效力。
當然，政府干預經濟時也會存在政府干預失靈的問題。這可能是由於政府做出了錯誤決策造成的，也可能是因為政府的執行力和公信力不足，效能低下，還有可能是由於政府職能的越位、錯位、不到位造成的。克服政府干預失靈的上述問題，可以考慮從改革公共決策體制、限制政府干預的職權范圍、加強對政府行為的監督以及在政府作為中引入市場力量等方面入手糾正和防范政府失靈。雖然市場調節和政府干預都存在內在缺陷和失靈的客觀可能，但二者需要結合在一起共同發揮作用，這已成為各個市場國家的共識。
 |  |
