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游志斌:引入風險管理提升施政水平
游志斌
2012年12月05日14:24   來源:學習時報
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按照國際標准化組織(ISO)的界定,風險管理是指導和控制組織與風險相關問題的協調活動。從上世紀80年代末至今,部分發達國家相繼開展政府風險管理工作,並已經構建了規范、嚴密、系統的政府風險管理制度,政府風險管理逐步演化為政府施政的基本戰略。從政府風險管理的發展歷程來看,越來越多的國家意識到政府風險管理的重要性,相應地,隨著風險管理工具和技術的不斷完善,政府風險管理正成為許多國家控制政府決策不確定性、優化政府施政手段的重要方式,深入開展政府風險管理已成為當前的國際趨勢。
  部分發達國家的主要做法  
  1.美國
  20世紀90年代,美國聯邦政府和州政府就已將風險管理應用到政府工作中。1998年,美國海岸警衛隊(USCG)提出“整合性風險評估過程”(IRAPro-cess)的報告,該過程作為開展部門風險管理的重要工具,並把根據風險分析得出的信息作為部門決策和長期發展戰略的參考依據。1999年1月,美國聯邦審計署(GAO)出版的《聯邦政府內部控制標准》綠皮書中指出,“風險評估”是聯邦政府內部控制的五項標准之一,內部控制應提供組織所面臨內部、外部環境的風險評估。此后,各聯邦機構根據自身的工作,在環境保護、勞工安全、財政管理、信息管理、國土安全等領域,相繼開展和建立適合其自身目標、職能與業務的風險分析或風險評估制度,逐步將風險管理作為制定公共政策過程中的重要環節,政府風險管理工作不斷拓展和深入。“9?11”恐怖襲擊之后,美國聯邦政府組建了國土安全部,並將開展國土安全風險分析和評估作為國家安全戰略的重要基礎,2008年,美國國土安全部成立風險管理與分析辦公室(RMA),以強化聯邦政府國土安全風險管理,支持國土安全的相關任務。2011年11月,美國開始了國家戰略風險評估(SNRA)。
  2.英國
  早在 1997年,英國財政部發布了《綠皮書:中央政府的評價與評估》,要求政府機構在今后評估不同的項目與計劃方案時,將風險與不確定性納入考慮。近年來,英國政府面臨著復雜的國際國內安全局勢,恐怖主義的威脅加大,洪水、大流感等國內突發公共事件形勢嚴峻,犯罪率居高不下,網絡安全、能源安全、氣候變化等新安全問題凸顯,2008年2月,英國內閣辦公室戰略中心發布《實現英國的潛力:未來對英國的戰略挑戰》報告,認為英國政府面臨著全球化、經濟繁榮、公民生活條件差異、老齡化、家庭和社區、社會安全、個性化的公共服務、氣候變化、民主創新等 10個方面戰略風險的挑戰,強調英國政府隻有迅速增強戰略風險管理能力,才能迎接上述風險的挑戰,保障英國社會的安全和繁榮。為此,英國政府大力開展政府整體風險管理,進一步把風險管理全面引入到政府的內部建設和公共管理中。
  英國開展政府整體風險管理的主要目標是對所有的政府內外部風險進行年度評估,從而識別、描述和量化可能對社會產生影響的風險,提高包括政府所有部門在內的全社會的風險管理能力。另外,通過英國各部門都參與的風險分析調查、統計、評估等工作,就可以列出一個綜合全面的政府風險清單,從而有利於增強對所面臨的全球戰略風險的認識,有利於做好政府應對國內外各種復雜局面的相關准備。作為具體組織實施的推動者,英國內閣辦公室緊急事務秘書處會同財政部預算執行小組、財政部風險支持小組等部門,制定政府內部風險管理的相關政策,總體設計和把握評估政府風險管理建設的進程,解決整體風險管理建設中存在的實際問題。
  3.德國
  德國聯邦政府於2001年11月頒布了《公民保護新戰略》,力圖全面提高政府風險管理能力,在加強政府內部建設的同時,以應對自然災害、傳染病、食品安全、氣候變化、恐怖主義、大規模殺傷性武器擴散、信息安全等重大風險的挑戰。為了加強對風險管理工作的統一領導,德國聯邦政府專門成立了“聯邦風險分析與公民保護”指導委員會,內政部、環境部、衛生部、交通部、經濟與技術部、勞動和社會事務部等與公共安全相關的所有聯邦部門都是該委員會的成員單位,該委員會由德國內政部部長牽頭負責,委員會的主要任務包括:制定風險分析的方法框架(損害參數、等級/臨界值等)﹔選擇需進行分析的危險﹔要求各業務機構參加工作組,共同開展風險分析﹔向工作組派發工作任務﹔評估工作組的成果等內容。2010年10月,德國聯邦政府正式頒布了《公民保護中的風險分析方法》,指導聯邦、州及地方政府開展風險分析,這成為德國政府加強風險管理工作的裡程碑,同時,聯邦內政部將每年向德國聯邦議院報告風險分析的結果。
  對我國的啟示  
  對我國政府而言,加強政府風險管理制度建設,有利於帶動行政體制改革的整體突破,有利於加強政府內部建設,切實提高政府決策的科學化、民主化水平。當前,我國在海關管理、金融管理、社會穩定、廉政監察等領域納入風險管理的理念和方法方面,取得了一些重要進展,同時也暴露出政府風險管理推動工作缺乏總體設計、政府風險管理標准不統一、政府風險監管職能不明確等突出問題。當前,建議重點做好以下工作。
  第一,把政府風險管理作為現階段政府施政的一項基本戰略。在中央政府設立或確定相關部門,加強對政府風險管理建設工作的統一領導,加強對推進政府風險管理工作的整體設計,系統研究和總結國內外政府風險管理工作的經驗和教訓,制定國家風險管理總體規劃,明確推動政府整體風險管理建設的工作路線和基本方法,建立和完善中央各有關部門參加的政府風險管理工作制度,制定政府風險管理手冊或指南,加強對政府風險管理推進工作全過程的指導、監督檢查和總結改進。加快建立國家風險評估制度。抓緊開發政府風險管理的相關技術工具。建設政府風險管理經驗快速推廣的平台。
  第二,構建國家風險管理統一的標准體系。應加快建立標准統一、科學實用的國家風險管理標准體系、框架和技術工具。這有利於促進政府風險管理標准體系的規范化,促進政府宏微觀決策工作的進一步優化,促進有計劃、有步驟、有針對性地開展風險管理標准化工作,有效指導我國各地、各部門、各領域的風險管理實際工作,從而確保各地、各部門、各領域在風險管理標准方面的協調性和一致性。
  第三,強化和健全政府相關部門的風險管理職能。研究和明確各級政府部門的風險管理職能,探索在中央和地方政府內部設置風險管理的職能部門。政府各相關部門要根據自身工作特點,完善政府各部門內部運行的風險控制機制,認真研究、分析和評估相關領域的短、中、長期的風險,探索和確定有針對性、科學實用的風險管理流程及方式方法。強化政府部門針對實體和虛擬社會的綜合風險管理職能。切實增強各級政府和全社會的風險管理意識,提高政府的公共風險溝通能力,努力培育良好的風險管理文化,提高公共部門、企業、個人等抗御風險的能力。指導和督促相關部門制定相應的風險管理計劃,逐步把風險管理納入到地方經濟社會發展、公共安全等領域中,提高為改革開放和社會穩定保駕護航的能力。
  第四,完善推進政府風險管理工作的配套制度建設。推動政府風險管理方面的立法工作,明確政府風險管理的責任主體,規范政府風險管理行為。逐步建立政府風險管理的專業人才培養和選拔制度。建立推進政府風險管理工作的經費保障制度。逐步完善政府風險管理、績效管理和預算支持相配合的制度設計,通過定期監督與測量風險管理績效。建立和完善適合政府各部門特點的定性與定量的測量方法。建立和完善后續矯正與預防分析制度。建立政府風險管理問責制度等系列措施,促進政府風險管理工作深入細致、扎實有效地開展。

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(責任編輯:萬鵬、趙晶)



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