国家能力体系的理论建构

二、国家能力：现代国家的属性

可以说，现代国家的兴起是西方近代以来最重要的政治事件。现代国家是以民族国家为组织形式，以主权为核心，以公共权威为基础的国家形态，而国家能力是现代国际的基本属性。

现代国家与封建国家等传统国家形态的根本区别在于主权的出现。中世纪的欧洲出于封建割据状态，并没有建立中央集权。封建贵族之间的王权竞争十分频繁，而王权也在不断的内争外乱中逐渐丧失保护其臣民的能力。而纷繁的战乱一方面使得封建贵族死的死、没落的没落，另一方面战乱也使得对统一的渴望愈加强烈。于是，君主利用这一机会不断强化自身权力。为了建立统一的中央集权国家，主权观念应运而生，专制君主成为国家主权的化身。让·布丹在《共和六书》中最先提出，国家“必须有一个拥有最高权力的合法政府，保护着家家户户及其私有财产”。［7］国家主权的产生使得国家拥有独立自主处理其国内外事务的最高权力，而不受任何其他国家或实体的影响和干预。

而自现代国家产生以来，国家自主性作为现代国家的经验现象，引起来波朗查斯为代表的新马克思主义者的深入研究。他考察了资本主义国家相对于社会(阶级)具有自主性的结构主义根源，认为资本主义生产方式经济环节的特点，即经济脱离政治且能够独立运行的结构决定了国家的相对自主性。［8］而波朗查斯对国家自主性的研究在美国引发了对国家研究的热潮。

斯考切波就指出过，首先，国家更应被视为是一个能够协调行政、政策过程和军事过程的自组织系统。其次，国家在经济和社会资源的分配上可能和统治阶级具有竞争关系，两者的目标并不一定始终一致。因而，国家具有自主性，至但其实际的自主性的程度和自主性的影响，要具体情况具体分析。［9］

也就是说，现代国家的国家自主性体现为国家能够确立并追求一些并非仅仅社会集团、阶级或其他社会组织利益的目标。正如斯考切波认为的，只有国家确实能够提出这种独立目标时，才有必要将国家看作一个重要的行为主体。［10］而国家实现这些独立目标所应该具备的能力也就是本文所说的国家能力。

因此，国家能力作为现代国家的基本属性，其内涵可以界定为：国家实现其宏观愿景的能力。

这里，我们要区分国家能力与综合国力、国家能力与国家权力的差异。搞清这两组概念之间的差异能够有助于更好地理解国家能力的概念。

首先是国家能力和综合国力的差异。综合国家是现代国家关系的中西，它可以说是认识一国在国际社会中地位和作用的尺度。就综合国力的量化测量而言，汉斯·摩根索是系统测量国力的开拓者，其方法也为后世所效仿。摩根索认为，国力包括地理、自然资源(粮食、原料、石油)、工业能力、战备(技术、领导能力、武装力量的数量和质量)、人口(分布、趋势)、民族性格、国民士气、外交的素质、政府的素质。［11］20世纪70年代后，美国国际问题学者克莱因提出了一个用以测度和评估一国国力的数学方程，而日本学者福岛康仁在此基础上，对某些变量的内涵略作改动，提出了一个修正方程。方程具体公式及内涵参阅施祖辉.国外综合国力论研究［J］.外国经济与管理，2000,(1);王玲.关于综合国力的测度［J］.世界经济与政治，2006,(6).由此可见，综合国力的概念主要用于国际关系研究中，测量的是一国在国际社会中的实力。它更多的是一种静态的指标，而国家能力是一种动态发展的能力。一国的国家能力强，可以大大增加该国的综合国力，反之，如果该国国家能力弱，也会使其原有的综合国力优势逐步削弱。

其次是国家能力与国家权力的差异。国家权力特指以国家政权为主体所发生的政治权力关系。［12］政治权力是一个政权的具体体现，它借助于法律、政策和强制力等物质基础来保证实现。国家权力具有不同的层次，首先在国家层次上所形成的权力关系，也就是国家主权。国家主权是一切国家权力的“最终权力”，是一切国家权力的源泉。其次在国家机构层次上所形成的权力关系，也就是治权，或称为政府权力，它是为了对社会公共事务管理的需要而产生的，从属于国家主权。国家权力大不等于国家能力强，甚至会削弱国家能力。这是因为，如果国家权力无限增长，首先会造成对社会的过度干预。托克维尔在分析18世纪法国国家与社会的关系时就曾指出：“由于中央政权已经摧毁了所有中间政权结构，因而在中央政权和个人之间，只存在广阔空旷的空间，因此在个人眼里，中央政权已经成为社会机器的唯一动力，成为公共生活所必须的唯一代理人。”［13］由此可见，国家权力无限增长必会导致社会无权。虽然国家权力的这种扩张有利于增强国家的自主性，但一旦超过限度，导致社会权力不能对国家权力进行必要的有效的制约，那么，这种自主性就有可能异化为强势集团对弱势集团的自主，并产生特权、腐败、寻租等问题，进而削弱国家能力。此外，应该看到，国家能力的强大有赖于国家权力来源的合法性和行使的有效性。这是因为，国家实现宏观愿景的能力，需要正当地、有效地通过行使公共权力进行政策制定、执行等，没有国家权力的支持，不可能有强大的国家能力。但如果国家权力遭到滥用，反而会影响国家政权当局的合法性，进而削弱国家能力。