2012年4月至9月，中国社科院民营经济研究中心以“民营企业转型升级与竞争力”为主题，对北京、广东、河南、江苏、山东、陕西、浙江、上海、重庆等近20个省市部分规模以上制造业民营企业进行了一次非正态分布随机抽样问卷调查，共回收754份问卷，其中有效问卷622份。通过对回收的有效问卷进行统计分析，可对当前我国民营企业转型升级现状有一个初步的理解和把握。

　　中小企业转型升级还未全面进入“现在进行时”

　　第一，从原在行业转出的企业所占比重较小。调查结果显示，有82.89%的企业仍然长期从事原属行业，仅有8 .67%的企业由原属行业转移到了其他行业。

　　第二，企业主营业务多项化现象发生率较高、所占比重较大。调查结果显示，在样本企业中，有43.61%的企业在过去三年中从单一业务扩展到多种业务，即企业由专业化企业发展成为多元化企业。

　　第三，实施市场外延拓展和扩张的企业所占比重较大。调查结果显示，有43.61%的企业一直是以当地市场为主的，有43.86%的企业，其产品已经从当地市场拓展到了国内其他市场甚至国际市场。

　　第四，产品技术含量上升、但劳动和资本密集型产品仍占主体的企业仍占多数。调查结果，35.18%的企业在过去三年中实现了由劳动或资本密集型产品转向技术密集型产品，大体实现了升级换代。但大多数企业的产品还仍然是劳动或资本密集型产品，且劳动密集型产品仍然占多数。

　　第五，采用网络营销的企业所占比重较小。调查结果，绝大多数企业还仍然采用传统营销方式，仅有20.48%的企业开展了网上直销业务。

　　第六，有研发机构和自主创新能力的企业所占比重更小。调查结果显示，在过去的三年中，大约有36.38%的样本企业没有研发机构，有研发机构的样本企业仅占31.33%。

　　第七，在组织形式上实现转型的企业占较大比重。调查结果显示，在过去的三年中，有52.53%的样本企业始终是由一家公司组成的，而由一家公司发展到多家公司或集团公司的企业已经占到样本企业的30.84%。

　　第八，股权结构多元化的企业比重有所上升。调查表明，在过去的三年间，单一股东支配企业运营的资本结构大体占总样本的41.69%，而从单一股东发展成多个股东或成为上市公司的企业仅占样本企业的21.13%。

　　第九，在管理模式上实现转型的企业所占比重超过了1/3。调查表明，有28.19%的样本企业还一直在维系家族式治理模式，有35.18%的样本企业已经由家族式管理转为职业经理人管理。

　　第十，在决策模式上实现转型的企业所占比重不大。调查表明，过去三年来，有40%的样本企业一直是控股大股东(或企业主直系亲属)决策，但由控股大股东(或企业主直系亲属)决策变为股东大会(或董事会)决策的样本企业占33.73%。这种情况表明，在我国现阶段，多数民营企业的决策模式仍然是家族决策为主。

　　第十一，实行股权激励的企业所占比重有所上升。调查表明，在过去三年中，有52.05%的样本企业一直未对管理层实行股权激励，只有15.9%的样本企业从无股权激励转向了有股权激励，仅有12.77%的样本企业采用了职工持股激励机制。

　　总之，对我国大多数中小民营企业来说，转型升级还未全面进入“现在进行时”，只有少量中小民营企业开始了初步的转型升级过程，中小民营企业的普遍转型升级的实现还有待时日。