中小企业转型升级面临的主要困难

　　在被调查的民企中，30%认为“转型升级所需投资规模大，企业难于筹措”，24%认为“转型升级风险太大，企业难于承受”。两项相加表明，存在转型升级畏难情绪的样本企业超过了一半。除此之外，还有近五分之一的样本企业认为“转型升级缺少政策和税收优惠方面的支持”，甚至认为这是民营企业转型升级面临的最大障碍。

　　从调查对象所反映的情况角度看，目前我国民营企业转型至少面临三种较为明显的障碍：一是长期形成的传统意识形态和企业制度供给短缺现实形成的障碍；二是家族企业实际控制人的较大私人收益和现代公司治理与管理人才缺乏障碍；三是家族治理模式的顽固性和资本市场规模有限及政策限制障碍。

　　从调查对象所反映的问题角度看，目前我国民营企业升级也同样至少面临如下三种较为明显的阻力：一是多数企业处于价值链和产业链低端、企业家缺乏品牌意识；二是市场平面竞争过度，企业投资回报率过低，技术升级的资金供给不足和知识产权保护不到位；三是企业家创新理念模糊，创造和获取新技术面临较大程度不确定性。

　　观察表明，在市场准入上仍然存在大量政策性歧视。尽管从党的十六大明确提出“两个毫不动摇”，到2005年5月国务院正式颁布《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》(即“非公经济36条”)，再到2012年为贯彻落实“非公经济36条”和2010年5月国务院《关于鼓励和引导民间投资健康发展若干意见》(即“新36条”)各部委下发42项实施细则，直至党的十八大再次重申“毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展”，并首次提出“保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公平参与市场竞争、同等受到法律保护”和“加快发展民营金融机构”等等，所有这一切均表明，在中央宏观决策层面已不存在妨碍民营企业市场准入的任何问题，“非禁即可”的市场准入“大门”已经敞开。但是，在微观层面和具体管理部门，市场准入方面的实际障碍还相当多。地方保护主义、行政审批人素质及其寻租要求等非制度性因素，仍然是民营企业市场进入过程中面临的较大障碍。到目前为止，我国民营企业的主要生产经营领域是餐饮、纺织、服装、加工制造等低附加值行业和几近完全竞争领域，而石油、电力、交通等资本密集且具垄断特征和高投资回报领域，至今仍是民营企业的投资禁区。在这些领域，即便有民营企业进入，至多也只能从事处于价值链低端的配套性生产与服务。至于金融、通讯、燃油、烟草等高收益领域和行业，民营企业进入仍然是十分困难的。

　　进一步研究发现，知识产权保护不力、技术创新激励不足，也在一定程度上妨碍着民营企业的转型发展与技术升级。在市场经济发展过程中，竞争会促使企业积极进行技术创新。但是，如果知识产权保护不力甚至明显缺位，那么，即使企业花费巨大人力、物力、财力进行技术创新并取得了一系列新成果、制造出了一系列新产品，但由于其他企业能够以极快的速度、极低的成本和极为相同的技术路线与工艺将其生产出来投放市场并由此取得市场竞争优势，那么，真正的技术创新型企业就会因为投入较多、获利较少而陷于困难、甚至失败境地。

　　通过分析不难理解，到目前为止，我国各级政府、特别是地级以下政府的行政审批制度仍然处于陈旧繁杂状态，这也是影响我国民营企业转型升级的一大障碍。虽然几经改革和简政放权，政府权力已大幅度缩减，但到目前为止，很多地方政府、特别是较为基层的政府，其运行与管理的体制机制仍然是陈旧繁杂的，表现为行政审批权力分解层次过多、划分过细。这种制度性安排，不仅给设租、寻租者创造了机会和条件，还给政府运行与管理带来了低效率后果；不仅损害了基层政府的管理与建设，还损害了市场的资源配置效率“乱收费、乱摊派、乱罚款”现象屡禁不止，就是上述制度安排低效率的一种外在表现形式，也是我国中小民营企业难于实现转型升级的一个重要阻碍因素。