高度警惕並有效防范化解科技領域重大風險

習近平總書記指出，科技領域安全是國家安全的重要組成部分。近年來，隨著科技革命和產業變革的加速推進，新技術、新產業加快發展，對經濟社會發展的影響日益顯著，全球圍繞科技創新的競爭也更加激烈，科技領域的風險對於國家發展的影響越來越顯著，需要我們保持高度警惕，採取有效措施應對和化解。

一、科技領域風險日益突出並呈現出新特點

當前，科技在經濟社會發展中的作用日益突出，對於防范國家安全風險的意義越來越重要：全球新一輪科技革命和產業變革加速推進，科技突破引領著經濟社會發展的變革，使經濟社會發展模式由線性向非線性轉變，也使經濟社會發展的不確定性更加明顯﹔全球進入新一代信息技術對經濟社會發展的全面改造時期，科技領域風險成為國家風險的重要來源﹔科技成為經濟社會發展的核心要素，經濟社會發展受到科技領域風險的影響日益深入，科技領域的風險影響越來越廣泛﹔科技創新全球化深入發展，各國圍繞科技的競爭日益激烈，來自外部環境的科技競爭和威脅更加明顯，科技領域風險在全球重要性顯著提升。

科技領域風險的形成既受到科技自身發展規律的影響，也受到外部環境的制約，更受到科技發展目標的影響。從總體上看，科技領域的風險呈現出與其他領域不同的特點。

一是前沿引領性。現代科技的發展往往帶動著前沿突破，其他領域的很多風險往往是在科技發展的帶動下形成的，人類對未知世界的探索，拓展了認知的空間，形成了新的手段，建立了新的傳播渠道，從而帶來前所未有的改變。對於傳統的認知來說，突破和改變就是風險的來源。

二是復合性。信息、生物、能源、材料等技術相互融合，深刻地改變著經濟社會發展的面貌，也使科技領域的風險呈現出明顯的復合性特征。科技與經濟、社會發展深度融合，科技領域的風險與其他領域風險相互影響滲透，產生放大效應，也造成現代國家風險更加復雜、綜合。

三是難以預知性。科技領域的風險往往突破想象的空間，帶來前所未有的影響。重大科技成果的應用更加迅速，新技術、新產業的發展對經濟社會的影響更加廣泛，也更加難以防范。

四是潛在的替代性。科技要素滲透在經濟社會發展的各個方面，因此其影響也更加隱蔽。特別是由於科技革命和產業變革的推進，很多潛在的替代性影響在無聲地發生，帶來行業的替代以及認知的根本性變革，如果不能及時認知並進行駕馭，其所帶來的突發性影響會產生嚴重的后果。

五是階段性。科技領域的風險與科技、經濟社會發展的階段是相適應的，與國家科技創新能力及在國際科技競爭中的地位相匹配。在科技發展的趕超階段，科技領域面臨更多的是被低端鎖定的風險，防范和化解科技領域風險的能力就較弱﹔而在科技發展的高級階段，科技領域的風險更多的是喪失競爭優勢，應對科技領域風險的能力就較強。

顯然，科技領域風險重要性既來自於科技自身發展，也來自於科技影響的擴大。當前，科技領域的風險在國家總體風險中的作用日益顯著，而且有可能成為整體風險中的關鍵，因此在防范重大風險中需要重點關注，當然科技也已經成為防范風險必不可少的重要手段。

二、當前我國科技領域風險的主要方面

當前，我國科技領域重大風險有以下幾個方面值得關注。

（一）科技發展外部環境趨於緊張的風險

科技發展需要良好的外部環境，在經濟科技全球化的條件下，外部環境的緊張將對科技發展造成嚴重的限制。

一是全球治理結構調整難以達到預期，導致科技創新外部環境緊張。國際金融危機以來，全球經濟增長持續低迷，國際上保護主義、民族主義、民粹主義情緒上升，逆全球化趨勢更加明顯，全球正處於二戰以來國際規則的重要重構期。而傳統的國際治理體系逐步弱化，全球治理結構改革難以達到預期結果，對全球科技交流與合作產生限制，對全球科技發展造成不利影響，也將使我國科技創新發展外部環境更加緊張。

二是國際科技競爭更加激烈，導致我國科技創新外部合作交流渠道變窄。近年來，以美國為首的發達國家對國際科技交流與合作採取更加嚴格的管制措施，比如制定新的出口管制清單，限制我國企業對美國高技術企業的並購，限制科技人員的交流等，嚴重影響了我國對外科技交流與合作。未來一定時期內，美國很多新的管制措施將陸續生效，可能帶動全球進入國際科技對立的緊張局面，使我國外部技術來源渠道變窄，對我國國際科技合作交流帶來嚴重的影響。

（二）科技發展由於自身能力不足而產生受制於人的風險

一是由於產業發展關鍵核心技術受制於人而產生的被卡脖子風險。在全球化條件下，各國科技發展相互依存、互相促進，形成國際化產業分工體系。從總體上看，雖然我國科技發展取得了顯著成效，但是產業核心關鍵技術受制於人的局面還沒有從根本上得到改變。芯片、操作系統、發動機、精密儀器以及重大裝備、重要材料、關鍵元器件、等存在受制於人的問題。2017年，我國進口芯片3370億塊，金額達到2601億美元。關鍵核心技術受制於人，使我國產業發展面臨著巨大的被“卡脖子”風險，2018年美國供應商的芯片斷供，使年銷售收入達到千億以上的中興通訊公司被迫全面停擺。

二是不能完全自主掌握重大科技基礎設施而產生的風險。與產業發展的核心關鍵技術受制於人相似，我國在很多基礎性技術的發展上缺乏自主可控能力，特別是信息技術的底層、基礎性技術掌握在美國等少數國家手中，使世界的互聯網發展始終面臨不可控的風險。比如俄羅斯為了應對“斷網”風險，一方面努力構建自己的網絡，另一方面開展與全球互聯網連接的斷網測試，檢驗應對外部互聯網威脅的能力，這些都是在基礎技術被控制之下的無奈之舉。

（三）科技研發及其應用所產生的脆弱性風險

科技研發本身是雙刃劍，在提升人類征服自然、改造自然能力的同時，也在日益接近生命的本質和物質的起源，在科研過程中產生的結果甚至難以認識和控制，現代技術迭新不斷加速，技術飛躍導致的不穩定性和不確定性增加，由此可能產生對人類發展的巨大威脅。人類在努力跟上技術發展步伐，但是仍然存在很多難以預料和控制的風險。比如生物技術研發本身可能會對生物安全造成直接或間接的損害﹔轉基因技術在造福人類的同時，也可能對人類健康、農業生物和環境生物構成極大的影響，其潛在影響仍然難以估量。

隨著現代技術的應用日益廣泛，現代技術的各類風險和威脅也不斷提升，使人類經濟社會發展的脆弱性顯著上升。核技術在增加新能源供應的同時也對人類的生存和環境造成了嚴重的威脅，使人類社會安全的脆弱性顯著提升﹔人類經濟社會對互聯網等信息技術依賴更加嚴重，網絡安全風險更加凸顯﹔物聯網、大數據發展帶來產業變革以及政府和企業在數據隱私性與安全性方面面臨挑戰﹔金融科技加快發展，導致數據高度集中，增加了發生系統性金融風險的可能性。人工智能技術崛起所產生的潛在危險更加巨大，以致馬斯克稱人工智能技術“是人類文明面臨的最大危險”。顯然，如何治理快速發展的新技術，是人類社會當前面臨的嚴峻挑戰，這種嚴峻性在未來隻會有增無減。

（四）科技進步引發的社會風險以及其他風險

科技研發以及應用所產生的倫理、道德等問題對人心理產生的影響日益加大，造成的社會矛盾更加尖銳，比如基因編輯嬰兒、轉基因食品、器官移植等，在科技創新突飛猛進的情況下，可能導致人類社會在短時間內難以接受。人工智能等新技術應用可能提升就業壓力，造成短期內社會矛盾集聚。

新技術推廣應用可能導致貧富兩極分化加劇，比如互聯網、平台經濟發展使財富能夠在短期內迅速積聚，信息技術快速發展造成數字鴻溝日益擴大，導致社會底層人群由於新技術應用而被遺棄，收入分配差距、區域發展不平衡以及城鄉發展差距等呈現擴大趨勢。快速發展的科技以及應用所帶來的社會矛盾可能在某個科技事件上集中釋放，產生“黑天鵝”事件，繼而對科技發展本身帶來傷害。互聯網成為社會公眾訴求表達的重要渠道和平台，傳播速度快、范圍廣、碎片化的網絡輿情，為社會治理提出了新挑戰。即時通訊、社交媒體和日益增長的數字空間為極端和恐怖分子開展極端宣傳和招募活動創造了條件，給各個國家帶來非傳統安全威脅。

（五）由於經濟結構調整、資源配置不足等因素影響科技發展不能實現預期目標的風險

我國科技發展的總體目標是到2020年步入創新型國家行列、到2050年建成世界科技強國。2017年，我國研發經費投入強度僅為2.12%，距2020年達到2.5%的目標仍有較大差距。當前，我國加大結構調整力度，但是金融風險等進一步集聚，全球債務規模不降反增，都使我國經濟增長面臨巨大壓力。另外，新技術新產業培育如果不能有序替代舊產能，會導致實體經濟發展壓力更大，可能導致科技創新的研發投入增速下降，資源配置不足，進而導致科技發展總體目標的實現面臨更大壓力。

當前，我國在科技創新發展上進行了一系列的任務部署，並圍繞國家發展戰略目標和任務需求不斷進行調整，但是從實施上看，仍然存在政策實施效果不顯著、組織實施機制不能按照發展需求及時變革的問題，會導致科技創新和研發難以產生預期效果，科技創新發展達不到預期目標，就難以充分發揮支撐和引領經濟社會發展的作用。

三、有效防范和化解科技領域風險的對策建議

由於科技的迅猛發展，科技與經濟社會發展的融合日益緊密，科技領域的風險對經濟社會發展的影響也日益加大。對於科技領域的風險，應認真分析和識別，緊緊抓住對當前和未來一定時期經濟社會發展產生影響的重大風險，採取有效措施防范和化解，其最終目標是把科技創新作用充分發揮出來，支撐我國國家總體發展目標的實現。

一是以體系建設和能力建設為根本，增強防范和化解系統性科技風險的能力。防范和化解科技風險，最根本的是依靠能力，體系建設是能力提升的保障，我國應進一步完善國家創新體系，解決科技發展中存在的資源配置重復、科研力量分散、創新主體功能定位不清晰等突出問題，提高創新體系整體效能。

二是建立自主創新的制度機制優勢，加大力度突破制約產業發展的核心關鍵技術。核心關鍵技術受制於人，是我國產業和經濟自主發展的重大短板，也是我國科技領域風險的重要方面，必須從體制機制創新入手，充分發揮市場和政府兩個方面的作用，形成重大科技進步與產業技術創新協同推進的有效機制，加快補足產業發展的技術短板。

三是強化國家科技發展戰略部署，在加強重大創新領域戰略研判和前瞻部署的基礎上，抓緊布局國家實驗室，重組國家重點實驗室體系，建設重大創新基地和創新平台，形成國家戰略科技力量，完善產學研協同創新機制，系統提升我國科技創新能力，為應對科技領域風險、保障國家安全提供戰略支撐。

四是加快科技安全預警監測體系建設，加強對重點領域的持續關注與預警，建立重大科技安全事件應急處理機制，圍繞人工智能、基因編輯、醫療診斷、自動駕駛、無人機、服務機器人等領域加快推進相關立法工作，對新技術、新產業發展及時形成廣泛參與的動態治理結構。加強社會公眾科技意識的培養，擴大科技惠民的覆蓋面，縮小數字鴻溝，有效防范和化解社會矛盾。

五是加強對國民經濟和社會發展需求的研判，加強科技研發項目立項和組織方式的改革，使科技研發更加貼近經濟和社會發展需求，強化事關國家安全和經濟社會發展全局的重大科技任務的統籌組織。

六是加強協同應對，一方面統籌國內國際兩個大局，深入參與全球科技創新治理，在國際規則重構中形成科技發展的良好環境﹔另一方面，要加強部門之間的協同，有效防范科技風險與其他各類風險聯動。

（作者系科技部中國科學技術發展戰略研究院研究員）

（來源：《中國黨政干部論壇》2019第3期）