试论政治系统的合法性基础
洪向华
  2007年03月09日11:25 【字号 】【留言】【论坛】【打印】【关闭
 
  [摘 要] 一个政治系统要避免合法性危机,就必须构筑牢固的合法性基础。意识形态、结构和规则、治理绩效共同构成了政治系统的合法性基础。它们各自发挥着自己的作用。三者结合的程度越高,在此基础上建立的合法性就越牢固。

  [关键词] 政治系统; 合法性; 意识形态; 结构规划; 治理绩效

  [中图分类号] D0 [文献标识码] A [文章编号] 1006-0391(2007)02-0040-02


  一个政治体系要具有较高的合法性,可以减少统治成本,使统治更具有效力,使政局更具稳定性,从而促进社会经济的发展,避免合法性的危机。那么政治体系如何才能避免合法性危机呢?这就涉及了合法性基础问题。探求合法性基础实质上就是要弄明白统治者靠什么获得公众的自愿服从,公众服从的心理动机是什么。卢梭曾经坚定地认为,“公意”是政治合法性的基础。韦伯将权威划分为三种不同的类型后又具体分析了不同类型权威的合法性基础。第一,理性的基础。相信法令、规章必须合乎法律以及拥有权威的人在法律规则下有发布命令的权利。这是法理型的统治,在这种统治形式中,人们服从命令是出于对法律的信守;法律代表一种大家都遵守的普遍秩序,因此他服从依据法律而占据某种职位行使统治管理的人,但这种服从仅限于这个职位依法所享有的权威。第二,传统的基础。相信源远流长传统的神圣不可侵犯性以及拥有权威的人按照传统实施统治的合法性。这是传统性的统治。在这种统治形式中,统治者因据有传统所承认的统治地位而享有他人服从的权威,但这种统治也仅限于传统所认可的范围。在这里,服从表现为在传统习惯规定的义务范围内对个人的效忠。第三,超凡的魅力基础。这种基础的主要表现是人们敬仰领袖。其主要原因是因为领袖个人所拥有的英雄气质、卓越品格以及他个人的思想言论。在这种统治形式中,因超凡魅力品质而受到信徒们服从的那些拯救斯民于水火的国父式人物多半属于这一类。阿尔蒙德认为,政治合法性基础“将取决于他们在竞争性的选举中是否获胜,取决于他们在制订法律时是否遵守规定的宪法程序”。利普塞特认为,“即使一种政治制度具有合理的有效性,如果在任何时候主要保守群体的地位受到威胁,或在关键时期新兴群体被剥夺参与政治的机会,该制度的合法性将成为问题。戴维·伊斯顿则认为,合法性的来源有三个:意识形态,结构,个人品质。意识形态作为合法性来源主要体现在两个方面:一是个人对典则有效度的道义上的信任;二是因对典则有效度的信任从而导致对当局者有效度的信任。结构作为合法性来源的表现主要体现在两个方面:一是对结构和规范有效度的独立信仰;二是因对结构信仰而导致对当局者的信仰。个人品质作为合法性来源主要表现在两个方面:一是对当局者有效度的信仰导致对当局者(典则结构和规范)本人的信仰;二是因当局者的个人品质而对当局者有效度的独立的信仰。

  在政治系统合法性基础问题上,戴维·伊斯顿关于意识形态和结构是合法性来源的重要组成部分的观点是有道理的,但是把个人品质也作为合法性基础之一却显然有失偏颇。笔者认为政治系统的合法性基础应包括三个方面:

  一、意识形态

  它为政治系统的合法性提供信仰上的阐释,以获得成员对权威的合法性认同。意识形态具有强烈的利益价值取向。它为一定政治集团的利益服务。当客观认识符合社会政治集团的特殊利益时,该集团的意识形态就有可能正确地认识客观世界;当客观认识不符合社会政治集团的特殊利益时,该集团的意识形态就会对客观世界的正确认识进行歪曲的反映。意识形态具有阶级性和强烈的政治性,它不但是社会成员参与社会政治行动的观念前提和行动的指南,而且也是特定的社会政治集团进行合法性论证的主要工具。因为在任何政治系统中,统治阶级都要借助意识形态对其所竭力维护的政治秩序进行充分论证并大力渲染其合理性和正当性。只要社会成员接受了意识形态,他们就会相信该意识形态所维护的政治秩序是合理的和正当的,那么在行动中,社会成员就会自觉地服从统治阶级所确定的政治秩序。在现实社会中,各种社会政治集团都打着促进公共利益的旗号,都强调自己的政治行动是为了促进整个社会的共同利益。这就使社会成员看到了实现自己利益的希望,他们会积极投身于政治行动中,在谋求社会共同利益的同时借以实现自己的个人利益。在每一个社会政治集团中,公共利益的存在使得社会成员都希望平均分配集团的公共利益,都希望别人多作贡献而自己坐享其成。这就是政治集团内部的搭便车的问题。而一个成功的意识形态可以为社会成员提供一个正确的世界观,使社会成员放弃这种等靠要的机会主义思想,从而在共同的价值目标下采取一致的行动。

  二、结构和规则

  美国著名学者阿尔蒙德通过对世界上几个典型国家的政治进行比较以后认为,在一个现代的民主政治体系中,当权者要取得合法性关键是要看他们能否在竞争性的选举中获胜。同时还要看他们在制定法律时是否遵守规定的宪法程序。这说明政治权威要通过政治系统的政治制度和规范才能获得统治的合法性。一般来说,政治制度和规则对政治权力的制约主要体现在两个方面。一是对政治权力的产生方式进行制约;二是对政治权力的运行方式进行制约。政治权力一般是通过暴力获得的。但靠暴力取得的政治权力是不稳定的,是不合法的。为了使通过暴力手段夺取的政治权力稳固和得到广大民众的认同,统治者就会通过制定一系列法律和规章制度来使自己的统治得到确认和保护。对政治权力的运行方式进行制约,就是使政治权力要在一定的制度和规则范围内运行,违背了既定的制度和规则,社会成员便不再服从。在现代民主政治的条件下,政治权力的获得和运行必须在宪政制度的框架约束下进行,违背宪法或法律就意味着政治合法性的丧失。

  三、治理绩效

  一个政治权力或权威主体要通过实际取得的成就才能赢得合法的支持。这里指的成就实际上是指政治权力主体对社会进行政治管理或政治的实际业绩。政治权力主体取得的实际业绩,满足了社会成员对经济增长的诉求和强烈愿望,体现了他们的利益。如果社会成员认为政治权力主体在行使权力时,他们从中得到的利益在价值上超过了他们因服从政治权力主体而给他们带来的某些痛苦,他们就会互相交流看法,从而形成一致意见。这种一致意见表现为群体的压力,促使社会成员服从政治权力主体的管理,加强了政治权力主体的控制与协调能力,使政治权力主体的权威合法化。正因为治理绩效将会使政治权力主体合法性水平降低或丧失,所以每一个时期的政治权力主体都会谋求经济的发展,以此来提高社会成员的物质文化生活水平,以增加自身统治的合法性。意识形态、结构和规则、治理绩效共同构成了政治系统的合法性基础。它们各自发挥着自己的作用。三者结合的程度越高,在此基础上建立的合法性就越牢固。

  (作者:中共中央党校科研部管理处副处长、博士、助理研究员)
 

(责任编辑:李静)


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